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Segundo piso
Lunes a viernes 9 a 20 hs.
(5411) 4809-5606/07 
Programa de Actualización sobre Prevención Global de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo
Información General
Director
Juan Felix Marteau. Profesor Titular de Criminología. Universidad de Buenos Aires.
Coordinación Ejecutiva
Nicolás Ernesto Negri. Coordinador de Proyectos de FININT. Abogado.
Staff de profesores de la Universidad de Buenos Aires
• Gregorio BADENI. Profesor de la Facultad de Derecho (UBA) – Titular de Badeni y Laplacette. Abogados.
• Alberto BERALDI. Profesor de la Facultad de Derecho (UBA) – Titular de Arslanian, Beraldi, Kaminker y Asociados.
• Mariano BORINSKY. Profesor de la Facultad de Derecho (UBA) – Juez de la Cámara Nacional de Casación Penal.
• Fernando CÓRDOBA. Profesor de la Facultad de Derecho (UBA) – Secretario de la Procuración General de la Nación.
• Ariel LIJO. Profesor de la Facultad de Derecho (UBA) - Juez Nacional en lo Criminal y Correccional Federal de la Capital Federal.
• Juan Félix MARTEAU. Profesor de las Facultades de Psicología y Derecho (UBA) – Titular de Marteau. Abogados / Attorneys-at-law.
• Raúl PLEE. Profesor de la Facultad de Derecho (UBA) – Fiscal General ante la Cámara Nacional de Casación Penal.
• Sergio TORRES. Profesor Adjunto de la Facultad de Derecho (UBA) - Juez Nacional en los Criminal y Correccional Federal de la Capital Federal.
Staff de profesores y expertos invitados 1
• Edgardo BUSCAGLIA. Profesor de Columbia University. |
1. La presencia de los profesores extranjeros queda sujeta a confirmación.
Duración y horario
Periodo: 11 de abril al 5 de diciembre de 2012 (incl. receso de invierno)
Horas Cátedra: 128.
Días: todos los miércoles y seminarios ex cursus los días jueves 26 de abril, 17 de mayo, 7 de junio, 9 de agosto, 13 de septiembre, 4 y 18 de octubre y 8 y 22 de noviembre.
Horario: de 18 a 21 hs.
Lugar:
Facultad de Derecho (UBA). Aulas de Posgrado.
Marco Institucional
Este Programa de Actualización tiene como objetivo primario contribuir, gracias a la experiencia profesional de sus docentes, a la formación estratégica y práctica de todos aquellos actores –actuales o potenciales- del sector público y privado de la Argentina y otros países del Cono Sur en materia de control y regulación del lavado de dinero y la financiación del terrorismo. En este sentido, el mismo procura ofrecer un conocimiento sólido y dinámico sobre esta problemática, teniendo particularmente en cuenta las obligaciones internacionales y nacionales que han surgido recientemente sobre la capacitación continua y actualizada de los recursos humanos de entidades financieras, bursátiles y de seguros y otros sectores y actividades económicas y profesionales y organismos estatales que deben desarrollar políticas de inteligencia financiera y/o debida diligencia de la clientela. Para la organización y difusión de este curso la Facultad de Derecho cuenta con el apoyo de la Fundación de Investigaciones en Inteligencia Financiera / FININT, quien aporta su know how y network profesional en este campo de experiencia.
Además, el Curso cuenta con el auspicio institucional de la Asociación de Bancos de la Argentina (ABA), de la Asociación de Banca Especializada (ABE) y de la Asociación de Bancos Argentinos (ADEBA).
Objetivos
1. Ofrecer un diagnóstico realista de la situación de la problemática del lavado de activos y la financiación del terrorismo (LA-FT) y los delitos relacionados en la Argentina y otros países del Cono Sur.
2. Presentar los programas de estandarización jurídico-institucionales que se han gestado en estas dos últimas décadas, a nivel global y regional, para detectar, mitigar o conjurar la acción de los lavadores del crimen organizado y financiadores del terrorismo.
3. Identificar las metodologías que se utilizan para introducir en la economía formalizada el dinero proveniente del delito.
4. Comprender las potencialidades de los dispositivos de inteligencia financiera e investigación patrimonial que se han desarrollado para lograr eficacia en la prevención y persecución de estos delitos.
5. Analizar la capacidad de respuesta de las políticas de prevención que han desarrollado los actores del sector público y privado en esta materia.
Metodología de Evaluación
A los fines de culminar el Programa de Actualización, los asistentes deberán entregar un trabajo o participar de un coloquio que será evaluado por un tribunal examinador designado en su oportunidad.
Programa
Primera parte. El sistema de PGLA-FT
Unidad I - Introducción al sistema de PGLAFT
1. Estandarización jurídica en materia de LA-FT.
2. Origen y evolución de los delitos de LA-FT en el plano internacional. Primeros pasos hacia la regulación.
3. Antecedentes y orígenes del Grupo de Acción Financiera (FATF-GAFI). Las causas de su creación.
4. Estándares Internacionales del FATF-GAFI. Sus 40 Recomendaciones.
5. Metodología del organismo. El sistema de evaluaciones mutuas.
Unidad II - Estrategias nacionales y PGLAFT
1. Desarrollo de estrategias nacionales basadas en riesgos.
2. Identificación de los delitos vinculados al LA-FT.
3. Vulnerabilidades en el sector público y privado.
4. Mecanismos frecuentes de LA-FT.
5. Casos de análisis.
Unidad III - Argentina en el sistema de PGLAFT
1. Participación de la Argentina en el Sistema PGLAFT. Membrecía en las Naciones Unidas. Ingreso al FATF-GAFI.
2. Proceso de estandarización a partir de las Evaluaciones Mutuas.
3. Análisis de la Tercera Evaluación Mutua y las consecuencias de sus resultados en el plano nacional e internacional.
4. Necesidad de una estrategia nacional basada en el análisis de riesgos.
5. Futuros desafíos que promueve el sistema de PGLAFT.
Unidad IV - Sudamérica en el sistema de PGLAFT
1. Estado de situación de la Región en el proceso de estandarización del sistema de PGLAFT.
2. Rol del GAFISUD como organismo regional estilo FATF-GAFI.
3. Simetrías y asimetrías de los países sudamericanos para enfrentar el LA-FT.
4. Tipologías delictivas regionales .
5. Desafíos regionales.
Segunda Parte. Delitos graves vinculados al LA-FT
Unidad V - Terrorismo
1. Amenaza terrorista y seguridad global.
2. Convenciones Internacionales. Problemática de su definición legal.
3. Actividad de las Naciones Unidas a partir del 11-9.
4. La experiencia argentina.
5. Investigación y cooperación internacional.
Unidad VI - Narcotráfico
1. Definición. Análisis criminológico.
2. Normas internacionales y locales.
3. El rol del Estado. Organismos de control.
4. Incidencia en el LA-FT.
5. Problemática local. Estado de situación y desafíos.
Unidad VII - Corrupción
1. Definición. Análisis criminológico.
2. Normas internacionales y locales.
3. El rol del Estado. Organismos de control.
4. Incidencia en el LA-FT.
5. Problemática local. Estado de situación y desafíos.
Unidad VIII - Tráfico de armas
1. Definición. Análisis criminológico.
2. Normas internacionales y locales.
3. El rol del Estado. Organismos de control.
4. Incidencia en el LA-FT.
5. Problemática local. Estado de situación y desafíos.
Unidad IX - Trata de personas
1. Definición. Análisis criminológico.
2. Normas internacionales y locales.
3. El rol del Estado. Organismos de control.
4. Incidencia en el LA-FT.
5. Problemática local. Estado de situación y desafíos.
Unidad X - Contrabando
1. Definición. Análisis criminológico.
2. Normas internacionales y locales.
3. El rol del Estado. Organismos de control.
4. Incidencia en el LA-FT.
5. Problemática local. Estado de situación y desafíos.
Unidad XI - Evasión
1. Definición. Análisis criminológico.
2. Normas internacionales y locales.
3. El rol del Estado. Organismos de control.
4. Incidencia en el LA-FT.
5. Problemática local. Estado de situación y desafíos.
Tercera Parte. Régimen penal sobre LA-FT
Unidad XII - El marco constitucional del sistema de PGLAFT
1. Jerarquía constitucional de los Tratados Internacionales sobre LAFT.
2. La extraterritorialidad de la ley penal en los delitos de LA-FT.
3. Libertades patrimoniales e inteligencia financiera.
4. Secretos profesional, bancario y fiscal. Alcance.
5. Garantías constitucionales e investigación patrimonial.
Unidad XIII - El destino de la PGLAFT
1. Definición.
2. Análisis criminológico.
3. Problemáticas de la estandarización jurídica y política en materia de LD. Convenciones de la ONU y estándares del FATF-GAFI.
4. Tipo penal de LD en el CPN. Bien jurídico protegido. Auto lavado. Receptación ilícita.
5. Legislación comparada.
Unidad XIV - El destino de FT
1. Definición.
2. Análisis criminológico.
3. Problemáticas de la estandarización jurídica y política en materia de FT. Convenciones de la ONU y estándares del FATF-GAFI .
4. Tipo penal de FT en el CPN. Bien jurídico protegido. Acto terrorista.
5. Legislación comparada .
Unidad XV - La investigación judicial de LAFT
1. Investigación patrimonial. Alcance.
2. Cuestiones probatorias. Acreditación del delito precedente.
3. Técnicas especiales de investigación. Decomiso y congelamiento de fondos.
4. Rol del Ministerio Público. UFI-LAVDIN . Análisis de ROS. Calidad y objeto.
5. Investigaciones judiciales en el derecho comparado.
Unidad XVI - Responsabilidad penal de las personas jurídicas
1. Participación de las personas jurídicas en el LAFT.
2. Responsabilidad personal de los funcionarios y de la persona jurídica.
3. Problemática de la autoría y la responsabilidad subjetiva. El deber de vigilancia.
4. Tipo de sanciones.
5. Daño reputacional.
Unidad XVII - Régimen penal administrativo
1. Obligaciones de los sujetos controlados. Incumplimientos .
2. Facultad sancionatoria de la UIF y de otros organismos de control.
3. Responsabilidad personal y de la persona jurídica.
4. Infracciones y sanciones. Incumplimiento amplio.
5. Ejercicio del derecho de defensa. Vía recursiva.
Cuarta Parte. Inteligencia Financiera Sobre LA-FT
Unidad XVIII - Organismos de inteligencia financiera
1. Estándares internacionales en materia de Unidades de Información/Inteligencia Financiera. Orígenes y evolución .
2. Distintos tipos de Unidades. Naturalezas, competencias y funciones.
3. Inserción institucional. Relación con otros organismos del Estado .
4. Perfil de sus autoridades. Financiamiento.
5. Cooperación entre Unidades.
Unidad XIX - La unidad de información financiera argentina
1. Antecedentes. Creación y evolución.
2. Integración, competencia y facultades.
3. Análisis administrativa. Alcances. Levantamiento del secreto profesional, financiero y fiscal.
4. Actividad regulatoria y de supervisión. Relación con los sectores controlados.
5. Relación de la UIF con otros organismos del Estado.
Unidad XX - Supervisión del sistema financiero
1. Sistema de supervisión bancaria del BCRA.
2. Facultades del BCRA y objetivo final del sistema de supervisión .
3. Supervisión especifica de LA-FT. El enfoque basado en riesgos.
4. Relación BCRA-UIF en materia de control de LA-FT .
5. Régimen sancionatorio.
Quinta Parte. La actividad preventiva
Unidad XXI - Tipologías de LA-FT
1. LA y futbol .
2. LA y APFND.
3. LA y corrupción.
4. LA y sector financiero. Operaciones de cambio. Mutuales y cooperativas
5. FT y OSFL.
Unidad XXII - Debida diligencia de la clientela
1. Estructura del sistema preventivo: el rol de los sujetos obligados. Interacción del sector público con el sector privado.
2. Política de conocimiento del cliente. Requisitos de identificación.
3. Análisis de riesgos. Perfiles transaccionales. Supuestos de debida diligencia reforzada.
4. Deber de reserva, obligación de informar y confidencialidad.
5. Identificación de operaciones inusuales y reporte de operaciones sospechosas. Consecuencias
Unidad XXIII - La función de compliance
1. Estructuras corporativas de PLAFT y de Cumplimiento Normativo .
2. Compliance Officer y Oficial de Cumplimiento en la regulación Argentina.
3. Funciones del Compliance y principios que lo rigen. Independencia. Relación con otras áreas.
4. Riesgos y desafíos del Compliance.
5. Compliance y Buen Gobierno Corporativo.
Unidad XXIV - Actividades profesionales no financieras designadas (APNFD)
1. Sector seguros. Riesgos propios.
2. Sector bursátil. LA y nuevos delitos bursátiles. Insider trading y manipulación de mercado .
3. Sector de juegos de azar como actividad de riesgo.
4. Profesionales independientes. Secreto profesional y deber de informar .
5. Actividades de comercio exterior. Régimen penal cambiario.
Unidad XXV - Análisis de riesgo. Casos prácticos
1. Análisis de riesgo y su importancia en la PLDFT.
2. Enfoque basado en el riesgo en las Recomendaciones del FATF-GAFI .
3. Distintos tipos de riesgos. Identificación, medición, control y monitoreo .
4. Matriz y perfiles de riesgo. Administración de riesgos.
5. Análisis de casos prácticos.
Unidad XXVI - Conclusiones
1. Legitimidad del sistema de PLGLAFT.
2. Fortalezas y debilidades del sistema.
3. Importancia de la PGLAFT como herramienta de combate a la empresa criminal.
4. Desafíos regionales y globales.
5. Proyecciones de la Argentina.
Seminarios Ex Cursus
- la reconfiguración del orden mundial
- alemania y eeuu en el sistema de pglaft
- italia y francia en el sistema de pglaft
- economía y criminalidad financiera. informalidad. paraísos fiscales y banca off shore
- inteligencia y crimen transnacional
- lecciones aprendidas en materia de inteligencia criminal
- casos de delitos graves en la argentina
- la economía del crimen organizad transnacional
- el sistema de cooperación global: egmont
Bibliografía
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